الراتب عند المقابلة
Capitex
Dubai - United Arab Emirates
عنوان الوظيفة: ضابط امتثال أول بدوام جزئي (SM16/17) – دبي نحن نبحث عن ضابط امتثال أول ذو خبرة ومبادرة للانضمام إلى شركة رائدة في مجال أسواق الطاقة في دبي بدوام جزئي. تقع هذه الوظيفة عند تقاطع امتثال الجرائم المالية والامتثال التنظيمي. سيكون على المرشح الناجح تقديم إشراف استراتيجي مع الاستمرار في المشاركة الفعالة في المهام التشغيلية، لضمان أن معايير الامتثال قوية وفعالة ومتوافقة مع التوقعات التنظيمية. هذه الوظيفة بدوام جزئي في البداية، مع نية الانتقال إلى وظيفة دائمة بدوام كامل في المستقبل. المسؤوليات الرئيسية: الإشراف على الامتثال التنظيمي: قيادة تطوير وإعداد وصيانة أطر الامتثال التنظيمي، وضمان التوافق مع هيئة الأسواق المالية (DFSA)، وهيئة الخدمات المالية (FSRA)، وأي لوائح إماراتية أخرى ذات صلة. مراقبة التغيرات في المتطلبات التنظيمية المحلية والدولية التي تؤثر على أسواق الطاقة والأنشطة التجارية. صياغة وتحرير وتحديث سياسات وإجراءات ودلائل الامتثال عند الحاجة. الإشراف على عمليات الإبلاغ التنظيمي، وضمان تقديم التقارير في الوقت المناسب وبشكل دقيق. امتثال الجرائم المالية (FCC): تطوير وإدارة أطر مكافحة غسل الأموال (AML)، ومكافحة تمويل الإرهاب (CTF)، ومكافحة الرشوة والفساد (ABC)، والجزاءات. إجراء تقييمات مستمرة لمخاطر الأنشطة التجارية والعملاء، وضمان وجود تدابير العناية الواجبة المناسبة. الإشراف على عمليات استقطاب العملاء، بما في ذلك معرفة العميل (KYC)، والفحص الواجب (CDD)، والفحص الواجب المعزز (EDD) حسب الحاجة. إجراء مراقبة المعاملات والتحقيق في الأنشطة المشبوهة، وتصعيدها عند الضرورة. العمل كنقطة اتصال رئيسية للاستفسارات والتدقيق المتعلقة بـ AML من الجهات التنظيمية. مسؤوليات الإدارة العليا (SM16/17): الاضطلاع بوظائف الإدارة العليا مع تحمل المسؤولية عن سلامة وفعالية وظيفة الامتثال. تقديم تحديثات وعروض الامتثال للإدارة العليا واللجان على مستوى مجلس الإدارة. قيادة مبادرات التدريب الداخلي لضمان وعي جميع الموظفين بالتزاماتهم المتعلقة بالامتثال والتقيد بها. المشاركة التشغيلية المباشرة: المشاركة الفعالة في عمليات المراقبة اليومية والمراجعات والتحقيقات المتعلقة بالامتثال. العمل بشكل وثيق مع فرق المكاتب الأمامية والعمليات والقانونية وإدارة المخاطر لترسيخ ثقافة الامتثال أولاً. قيادة المراجعات المواضيعية والتحقيقات المتعمقة والتدقيق المستهدف للامتثال عند الحاجة. التفاعل مع الجهات التنظيمية: العمل كحلقة وصل رئيسية مع الجهات التنظيمية والسلطات المحلية، وضمان التعامل بشكل مناسب مع جميع الاتصالات والاستفسارات.