Capitex
Dubai - United Arab Emirates
الوظيفة: مسؤول امتثال أول بدوام جزئي (SM16/17) – دبي نبحث عن مسؤول امتثال أول ذو خبرة ومبادرة للانضمام إلى شركة رائدة في مجال أسواق الطاقة في دبي بدوام جزئي. تقع هذه الوظيفة عند تقاطع امتثال الجرائم المالية والامتثال التنظيمي. سيكون على المُوظف الناجح توفير إشراف استراتيجي مع المشاركة الفعّالة في المهام التشغيلية، لضمان أن معايير الامتثال تكون قوية وفعالة ومتوافقة مع التوقعات التنظيمية. هذه الوظيفة بدوام جزئي في البداية، مع النية للانتقال إلى وظيفة دائمة بدوام كامل في المستقبل. المسؤوليات الرئيسية: الإشراف على الامتثال التنظيمي: قيادة تطوير وتنفيذ وصيانة أطر الامتثال التنظيمي، مع ضمان التوافق مع هيئة الأسواق المالية بدبي (DFSA)، وهيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA)، وأي لوائح أخرى ذات صلة في الإمارات العربية المتحدة. مراقبة التغيرات في المتطلبات التنظيمية المحلية والدولية التي تؤثر على أسواق الطاقة وأنشطة التداول. صياغة وتحديث سياسات وإجراءات وكتيبات الامتثال عند الحاجة. الإشراف على عمليات تقديم التقارير التنظيمية، وضمان تقديمها في الوقت المحدد وبشكل دقيق. امتثال مكافحة الجرائم المالية (FCC): تطوير وإدارة أطر مكافحة غسل الأموال (AML)، وتمويل الإرهاب (CTF)، والرشوة والفساد (ABC)، والعقوبات الخاصة بالشركة. إجراء تقييمات مستمرة لمخاطر الأنشطة التجارية والعملاء، وضمان وجود تدابير العناية الواجبة المناسبة. الإشراف على عمليات استقطاب العملاء، بما في ذلك معرفة العميل (KYC)، والتحقق من العميل (CDD)، والتحقق المُعمّق (EDD) حسب الحاجة. إجراء مراقبة المعاملات والتحقيق في الأنشطة المشبوهة، وتصعيد القضايا عند الضرورة. التصرف كنقطة الاتصال الرئيسية للتحقيقات والتدقيق المتعلقة بـ AML. مسؤوليات الإدارة العليا (SM16/17): تولي وظائف إدارية عليا مع المسؤولية عن سلامة وفعالية وظيفة الامتثال. تقديم تحديثات الامتثال والتقارير إلى الإدارة العليا واللجان على مستوى مجلس الإدارة. قيادة مبادرات التدريب الداخلي لضمان وعي جميع الموظفين بالتزاماتهم في مجال الامتثال والتقيد بها. المشاركة التشغيلية الفعّالة: المشاركة الفعّالة في عمليات المراقبة اليومية والمراجعات والتحقيقات المتعلقة بالامتثال. العمل بشكل وثيق مع فرق المكاتب الأمامية والعمليات والقانونية والمخاطر لترسيخ ثقافة تُولّي الامتثال الأولوية. قيادة المراجعات المواضيعية والتحاليل المتعمقة والتدقيقات المستهدفة للامتثال عند الحاجة. التعامل مع الجهات التنظيمية: التصرف كحلقة وصل رئيسية مع الجهات التنظيمية والسلطات المحلية، وضمان التعامل بشكل مناسب مع جميع الاتصالات والاستفسارات.